Defensa penal para empresas, directores y gerentes

Desde septiembre de 2024, una empresa puede ser condenada penalmente por cualquiera de los delitos económicos de la Ley 21.595. Protegemos a la empresa y a las personas que la dirigen, desde la primera señal de riesgo y durante todo el procedimiento penal.

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Lo que está en juego

Un mismo hecho puede comprometer a la empresa y, por separado, a quienes tomaron las decisiones. La ley prevé sanciones distintas para cada uno.

Para la empresa

Multas que pueden alcanzar montos elevados, según la gravedad del hecho y la capacidad económica de la empresa.
Prohibición de contratar con el Estado.
Pérdida de beneficios fiscales, como subsidios u otros apoyos del Estado, y prohibición temporal de recibirlos.
Supervisión por una persona designada por el tribunal, para implementar o mejorar el modelo de prevención, entre seis meses y dos años.
Publicación de un extracto de la condena.
Pérdida de las ganancias obtenidas con el delito.
En los casos más graves, extinción de la persona jurídica.

Ley 20.393

Para gerentes y directores

La participación activa desde ciertos cargos de dirección puede agravar la pena.
Multas calculadas sobre sus propios ingresos.
Prohibición temporal de ejercer cargos gerenciales en determinadas empresas, como las fiscalizadas por la CMF y las del Estado.
Prohibición de contratar con el Estado.
Pérdida de las ganancias obtenidas con el delito.

Ley 21.595

Cómo trabajamos con su empresa

Diagnóstico de riesgo penal

Identificamos los procesos de su operación más expuestos a delitos económicos: contratos, pagos, relación con autoridades y operaciones con partes relacionadas.
Revisión del modelo de prevención

Evaluamos si su modelo cumple las exigencias de la Ley 20.393 y está efectivamente implementado para prevenir los delitos asociados a la actividad de su empresa.
Diseño e implementación del modelo de prevención

Desarrollamos un modelo ajustado a la actividad y los riesgos de su empresa y acompañamos su puesta en marcha.
Investigaciones internas

Investigamos hechos detectados mediante denuncias o auditorías y asesoramos a la empresa sobre las medidas que corresponde adoptar.
Defensa penal

Representamos a la empresa y a sus ejecutivos en la investigación, las audiencias y el juicio oral cuando corresponda. Evaluamos desde el inicio si procede una defensa común o defensas separadas.

Qué exige la ley a su modelo de prevención

Un modelo de prevención es el conjunto de reglas, controles y responsables que la empresa adopta para prevenir y detectar delitos. La empresa responde cuando el delito se vio facilitado por no tener un modelo de prevención adecuado y efectivamente implementado. Un modelo que solo existe en el papel no la protege.

Elemento	Qué exige la Ley 20.393 (art. 4)
Mapa de riesgos	Identificar las actividades o procesos con riesgo de conducta delictiva.
Protocolos	Procedimientos para prevenir y detectar delitos, con canales seguros de denuncia y sanciones internas, incorporados en los contratos de todos los trabajadores, incluidos los máximos ejecutivos.
Encargado de prevención	Uno o más responsables independientes, con facultades efectivas, acceso directo a la administración y recursos suficientes.
Evaluación externa	Evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de mejora.

La empresa y sus ejecutivos: una defensa coordinada

En una investigación, la empresa puede necesitar demostrar que su modelo funcionó y que el delito fue obra de alguien que lo eludió. Esa persona puede ser un gerente o un director.

Por eso evaluamos desde el inicio la posición de cada involucrado: cuándo conviene una estrategia común y cuándo cada uno necesita su propia defensa.

Asesoría permanente para empresas

Trabajamos con empresas de sectores como energía, minería y telecomunicaciones bajo una asesoría mensual. Así el riesgo penal se revisa antes de que se convierta en una causa, y cuando aparece un caso, ya conocemos su operación.

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Preguntas frecuentes

¿Cuándo responde penalmente una empresa en Chile?

Cuando alguien que ocupa un cargo o función en ella, o que le presta servicios gestionando sus asuntos ante terceros, comete un delito en el marco de su actividad, y ese delito se vio facilitado por la falta de un modelo de prevención adecuado y efectivamente implementado (Ley 20.393, art. 3).

¿Por qué delitos puede ser condenada?

Desde el 1 de septiembre de 2024, por todos los delitos de las cuatro categorías de la Ley 21.595: entre ellos estafa, apropiación indebida, administración desleal, delitos tributarios, cohecho, lavado de activos y delitos contra el medio ambiente.

¿La ley aplica también a empresas medianas o pequeñas?

Sí. La Ley 20.393 se aplica a las personas jurídicas de derecho privado sin importar su tamaño. Lo que se ajusta al tamaño, el giro y los recursos de la empresa es lo que se le exige a su modelo de prevención.

¿Puede responder la empresa por un delito de un contratista?

Sí, si ese contratista le presta servicios gestionando asuntos suyos ante terceros, con o sin su representación. Por eso el modelo de prevención debe considerar también a quienes actúan en nombre de la empresa.

¿Puede condenarse a la empresa sin condenar a una persona?

Sí. La responsabilidad de la empresa es autónoma: puede ser condenada aunque la persona natural no sea condenada o no se la haya identificado (Ley 20.393, art. 5).

Hablemos de su caso

Una primera reunión sirve para entender el escenario y definir los pasos inmediatos. Todo lo que nos cuente queda bajo secreto profesional.